写作指导

文献综述的几个目的

时间：2024-01-09 22:41 所属分类：写作指导 点击次数：

　　一说起文献综述，很多人首先想到的，往往是论文前言部分的文献梳理，进而认为文献综述的目的就是推导出自己的研究问题。实际上，文献综述有很多种类型，依据其不同的类型形成了不同的论文，甚至同一篇论文中，也可能多个环节出现文献综述。在核心期刊论文中，文献综述的目的主要有三大类七小种。接下来，为大家一一介绍。

　　一、深入了解研究问题，系统呈现研究进展

　　这一类文献综述，主要通过整理相关的文献资料，对所要研究的问题进行归纳、分析和总结，从而对上述研究问题有更加清晰、深入的认识，同时能系统地展示对应领域的发展概况。相应地，这一类文献综述的目的又可继续细化为两小种，即深入了解研究问题、系统呈现相关领域的研究进展。

　　(一)深入了解研究问题

　　这方面的论文实例，有《“情境”抑或“背景”：美国警察武力使用实证研究的两种进路》(《中国人民公安大学学报(社会科学版)》2019年第4期)。单从论文标题就能看出，这篇论文研究的是“美国警察武力使用实证研究”这个问题。也就是，美国警察使用武力到底是如何发生的，什么因素在其中发挥影响作用。

　　全文就是围绕这个问题去梳理美国学界的相关实证研究，并归纳总结出“情境”和“背景”两种研究进路。通过文献综述概括归纳出这两种研究进路，深化了人们对“美国警察武力使用”的认识和理解，有利于国内学界认识到自身研究范式的局限，从而尽早开展本土化的警察武力使用实证研究。

　　(二)系统呈现相关领域的研究概况

　　这方面的论文实例，有《肥胖的经济学研究：文献综述》(《经济与管理研究》2015年第10期)。这篇论文是从经济学角度，以综述方式对肥胖的相关经济学研究进行回顾总结。我们来看作者到底是如何回顾总结的。

　　在正文第一部分，作者把大标题定为“从经济学角度研究肥胖问题”，之后又列出三个二级标题，分别“肥胖的后果”“肥胖的原因”“针对肥胖问题政府的干预”，表示论文将从这三个方面回顾肥胖的经济学研究。而在分别呈现这三个方面的相关研究时，作者又列出三级甚至四级标题，不断对肥胖的经济学研究细化分类。比如，“肥胖的后果”方面，作者将已有文献进一步细分为“引起的疾病经济负担”“对劳动力市场上表现的影响”“对婚姻市场上表现的影响”，并分别展开介绍。当然，上述细分方面，有的从小标题上就能看出是经济学研究(如“引起的疾病经济负担”“对劳动力市场上表现的影响”)，有的可能看不出来(如“对婚姻市场上表现的影响”)。对此，作者也围绕后者提供了详尽的文献说明(如“个别研究还将婚姻作为一个市场进行分析，发现体重较大的女性，其选择的男性配偶的收入相对更低”)。

　　除了上面分条呈现的个体层面的“肥胖的后果”研究，作者还单独一段呈现了肥胖对国防、气候等较为宏观层面的影响。通过不断分条并提供相应的研究文献，这篇综述论文得以系统呈现相关领域的研究进展。

　　二、对已有研究做出评价，为选题设计提供依据

　　这一类文献综述，大家比较熟悉。也就是通过梳理相关研究，指出已有研究存在的不足，从而提出自己的研究问题和研究思路，最终完成对选题依据的全面介绍。相应地，这类文献综述包含三小种目的，分别是进行文献批评、避免重复研究、阐明研究意义。

　　(三)进行文献述评

　　这方面的论文实例，有《基于扎根理论的高价值专利评估与识别研究综述》(《情报科学》2022年第2期)。该文引言部分第一段写的是现实层面的研究背景，第二段写的是文献综述。该段第一句，作者说“在国家政府主动为高价值专利培育与发展构建宏观环境的同时，学者们也尝试从理论层面，精准评估和识别高价值专利，以期优化高价值专利实施体系”。这是过渡句，既承接前文第一段的现实背景，同时又为引出下文的学界研究做铺垫。比如，第二段说“目前学术界对现有成果进行总结性归纳的综述类文章却不多，现有综述研究主要从两个方面开展”。这句话实际是对研究现状做了一个总的评价，即认为“已有研究不多”。但是，“不多”不代表“没有”，所以作者在下文围绕两个方面梳理已有研究。

　　之后转折，指出“然而已有综述主要采用传统文献分析法，方法较为单一，综述内容不够系统全面，未能直观反映专利价值领域研究的内容层次结构和逻辑关系”。这是作者在引言部分第二次对已有研究做出评价，认为它们所使用的方法存在局限性。当然，这篇论文的引言部分并未到此结束，但后面的论述对应着文献综述的其他目的，所以这里先不提。

　　(四)避免重复研究

　　仍以《基于扎根理论的高价值专利评估与识别研究综述》(《情报科学》2022年第2期)为例。前面提到，作者称“已有综述主要采用传统文献分析法，方法较为单一，综述内容不够系统全面”。之后作者又提到“扎根理论”这一方法，并使用引用介绍了该方法的特点和优势，即“强调资料质化分析和发展建构理论，能够运用系统化的程序，通过层级编码的方式对资料数据特征加以归纳，系统性探寻各概念及编码的内部联系，最终形成可充分解释现象整体的理论命题”。

　　作者在这里提“扎根理论”，很显然是想把它作为“专利研究”的新方法。但扎根理论在这个领域到底算不算新方法，算不算方法创新?作者自己说了不算，而必须通过文献综述来证明。所以，之后作者写道：“通过搜寻相关领域论文，本文发现扎根理论尚未被广泛应用到专利研究中，现有成果大多从企业具体案例出发，探究专利政策需求与影响机制、专利运营模式与结构等问题。”这就确保了研究方法的创新性，避免与已有文献重复。通过以上操作，作者才敢在引言的结尾说，自己将使用扎根理论梳理并总结归纳高价值专利评估和识别领域的研究成果。

　　(五)阐述研究意义

　　这方面的论文实例，有《从绩效问责到宏观调控工具——2003-2014年国外政府绩效评估综述》(《北京行政学院学报》2015年第5期)。从整体上看，这篇论文本身就属于综述研究，全篇都是综述。而在该文的研究设计部分，作者为了阐明论文的研究意义，特别是突出选题的科学性，而专门做了一个小范围的文献综述。

　　“研究设计”第一段，作者借Ammons(2002)、Hatry(2002)等人之口，指出“政府绩效评估广受质疑，常常被实践界所抵触”这一现实，之后又说“我国政府绩效评估实践、研究领域也存在着这种陈旧模式”。这实际上，是从现实层面强调“我国政府绩效评估”的研究重要性，即“走出陈旧知识的窠臼，以新时代的新知识来完善我国政府绩效评估实践、改进我国政府绩效评估研究”。

　　第二段，作者说“国际上政府绩效评估已经发生了非常大的变化，其知识领域进一步细化”，以及“以国际上权威的数据库Web-of-Science作为知识源头，探究其中近十年(2003-2014)国际上政府绩效评估研究的新动态”。同时，作者还解释了研究“政府绩效评估”，为什么要探究“研究成果”?这是因为“这些研究成果(包括学术成果)……，它要么反映了近年来的现实，要么预示着若干年后的现实。以其为研究对象，可以达到为我国政府绩效评估提供新知识、开拓新视野、提供新工具、展示新未来的作用”。这一解释，也为该文做综述研究做了一定的铺垫。

　　到了第三段，作者直接承认“本研究属于借助于已有研究探析新知识、新出路的综述性研究，其基本思路在于……”。之后，作者把自己拟采用的综述方法视为“客观德尔菲法法”，并通过综述客观德尔菲法与主观德尔菲法的区别，来证明客观德尔菲法对该文的适用性。最后，作者又详尽介绍了如何通过客观德尔菲法检索文献、收集文献，以及如何处理处理文献。从广义上看，这些工作也属于文献综述的范畴。通过以上工作，作者在文献综述中阐明了为何要研究“政府绩效评估”，为何要使用客观德尔菲法开展综述研究，以及如何使用上述方法展开研究。

　　三、预测未来研究趋势或给出对策建议

　　这一类文献综述，呈现完特定领域各方面的已有研究后，往往基于上述已有研究现状，而在正文中单设一部分或在论文结尾部分，就未来研究动向做出预测，或者就特定的问题困境给出对策建议。因此，“预测未来研究趋势”“给出对策建议”是文献综述的另外两种目的。

　　(六)预测未来研究趋势

　　这方面的论文实例，有《变动中的家与地方：一个关联性的研究综述》(《人文地理》2016年第4期)。该文围绕“家与地方的关系”，从理论脉络入手，对全球化进程中的家的置换，无家可归与家在他乡，以及离散者的漂移之家等现象的已有研究做了系统综述。

　　在论文的结论部分，作者基于前文的文献综述做出反思，并对未来研究做出预测。他认为，“无家可归反映了因家的物质或情感空间缺失而引致的一种现代性意象，家在他乡则是为逃避现代性而出走的城市居民的普遍症候。但其中，因国别和族群身份的差异所形成的家文化，并未被多数学者所注意”。这实际上在说，这个未被多数学者所注意的问题，就是新的研究方法，可能成为未来的研究趋势。另外，作者还提到“我们还需密切关注另一动向，即……。……，此外，……，都为文化政治研究提供了丰富的话题”。这里的“另一动向”和“提供的丰富话题”，都是作者对未来研究的预测。

　　(七)给出对策建议

　　这方面的论文实例，有《拔尖文科博士成长的社会支持系统分析——以73篇全国优秀博士学位论文致谢为轴》(《重庆高教研究》2023年第5期)。该文使用文本分析对“拔尖文科博士成长的社会支持系统”展开混合研究。由于作者是围绕73篇全国优秀博士学位论文的致谢部分做文本分析，因此据此展开的一系列写作过程，同样属于广义上的文献综述。在系统呈现致谢反映出的拔尖文科博士成长的社会支持系统的具体结构后，作者在结论部分给出对策建议，即应探索建立“一主多从，资青协同”的文科博士生导师组制，在培养过程中适当关心文科博士生的家庭背景与亲缘关系互动情况，并通过激发同群效应的积极意义，优化文科博士生成长的社会支持系统。

　　四、小结

　　以上便是文献综述的七个目的。需要注意的是，因论文类型不同，文献综述在文中出现的位置或频次，也会存在明显差异。换句话说，文献综述在文中的作用或目的是什么，往往跟论文的具体类型有关。有人曾把文献综述划分为十几种不同的类型，且不同类型的文献综述各有其优势和不足。我们要做的就是，在论文写作中灵活选取合适的文献综述类型，让它出现在论文的合适位置，从而发挥其应有的作用，实现其写作层面的目的。